第四，區塊鏈可以形成對上市企業公司行為的有效約束與股東基本權益的有力保障。上市企業的公司行為包括派發現金紅利、股票紅利、投票、公開配售、公司收購與分拆合并等，其中許多行為盡管有法律約束但常常流于形式，如現金分紅就長期以來被漠視，不分紅、少分紅的上市公司較多，但采用區塊鏈技術，公司行為變成智能合約，整個流程將更為簡潔和高效，合約的達成變得扁平且自動執行貫徹，股東權益也得到了保障。另外，股東大會已成為公司治理結構中的重要一環，參加股東大會并進行投票是股東行使權利的重要手段，但目前上市公司的股東大會投票，廣大小股東的表決權常常得不到有效保護，投票效率、參與度、公正性、透明性得不到體現，但使用區塊鏈來管理投票系統，在這種不可更變的總賬系統上，股東就可以用自己的手機進行投票，無需出席周年大會，并永遠記錄于區塊鏈之上，同時由于區塊鏈上數據的同步性，投票人可以很快地查詢到投票結果。這一投票流程較傳統模式節省50%~60%的成本，且同時具有透明、高效、便捷的屬性。
最后，區塊鏈能夠大大優化監管手段，同時顯著提高監管的精準效度。一方面，區塊鏈利用區塊鏈賬本的安全透明、不可篡改、易于跟蹤等特點，對證券登記、股權管理、證券發行進行數字化管理，監管者會大大減少事前監管壓力，并將更充沛的精力轉移到事中與事后監管上來；另一方面，區塊鏈技術可以將證券實物以通證資產形式在系統中流通，每一次的信息變動皆記錄在案并經全網證明，任何組織和個人無法篡改，這完全可以實現整體交易流程的自動化監管，同時也有助于提升交易自律性，改善交易秩序。再者，像挪用客戶保證金、運用多個賬戶坐莊拉升特定目標股票以非法牟利等違規行為盡管可以在傳統監管下被糾察出來，但不僅發現存在時滯，而且發現成本格外高昂，而在區塊鏈技術下，監管機構完全可以通過自己接口進行適時監控與攔截，而且區塊鏈中存在共識機制，即要修改某個區塊內的交易信息就必須完成該區塊及其后續連接區塊的所有工作量，這就使得挪用多個客戶保證金以及通過數個賬戶合縱獲利所投入的成本將遠遠大于其最終獲得的收益，從而產生無監管狀態下違規者自廢武功的效果。另外，利用區塊鏈中監管節點，通過對不同的交易主體、交易級別、融資和交易規模等指標，設置不同的監管方式和手段，有利于監管層更好實現KYC （know your customer）以及KYCC（know your customers’ customer）的管理目標，一方面開發出與客戶更精確匹配的金融產品，另一方面實施對投資者的有效適當性管理，如此監管手段的優化無疑將有力提高監管層的風險鑒別與防控效能。
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